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PATH 01 · PARA ASESORES QUE DEJAN UN ENTORNO EXCLUSIVO

Únete a AdviSuite RIA.

La vía más directa desde una plataforma de una gran gestora, una sociedad de valores o un banco hacia una auténtica independencia fiduciaria. Opera bajo la dirección de AdviSuite, como asesor de inversiones registrado, conserva a tus clientes y tu marca, y deja que nosotros nos encarguemos del cumplimiento normativo, las operaciones y la infraestructura regulatoria desde el primer día.
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VER QUÉ INCLUYE
¿ES ESTE TU CAMINO?

Diseñado para asesores que buscan una independenci
a sin gastos generales.

Si te identificas con esto, este camino está hecho para ti.
  • Trabajas en una gran agencia de valores, una sociedad de valores, un banco u otra plataforma cautiva y estás listo para marcharte.
  • Tienes una cartera de clientes consolidada y unos clientes que te seguirán.
  • Quieres ejercer como gestor fiduciario, según tus propias condiciones, sin tener que dedicar seis meses y una inversión considerable a crear tu propia RIA desde cero.
CÓMO FUNCIONA

Cuatro pasos para operar con AdviSuite RIA.

01

Charla de presentación.

Empezamos por conocer su situación: su empresa actual, su cartera de clientes, sus plazos y sus objetivos. De forma confidencial y sin compromiso.

02

Incorporación y registro.

Te guiamos a través del formulario ADV de AdviSuite, configuramos tu perfil de asesor y tus credenciales, y preparamos tu configuración operativa.

03

Transición de clientes.

Nos encargamos de coordinar los aspectos técnicos y operativos del traslado de las cuentas de los clientes y la configuración de la custodia.

04

El primer día y lo que viene después.

Usted opera bajo la licencia de asesor de inversiones registrado de AdviSuite, mientras que nosotros nos encargamos del cumplimiento normativo y las operaciones.
QUÉ INCLUYE

Todo lo que viene después del consejo. Listo.

Al incorporarte a AdviSuite RIA, seis categorías de tareas operativas dejan de ser tu responsabilidad

placa — gestionada de forma profesional por nuestro equipo.

Opera bajo la RIA de AdviSuite, registrada en la SEC

Condición de fiduciario inmediata. No es necesario presentar el formulario ADV por tu cuenta, ni registrarse en el CRD, ni esperar a la aprobación de la SEC para poder prestar asesoramiento.

Programa de cumplimiento normativo integral

Supervisión del director de cumplimiento normativo, procedimientos de supervisión, seguimiento continuo, presentación de informes reglamentarios y revisión de las actividades de marketing con arreglo a la Norma 206(4)-1 de la SEC.

Integración de custodios

Las relaciones con Schwab, Fidelity y Pershing estarán listas desde el primer día. Nosotros nos encargamos de la integración operativa.

Operaciones y administración

Apertura de cuentas, transferencias, facturación, conciliación y gestión de documentos: todo ello a cargo de nuestro equipo.

Infraestructura de marketing

Sitio web, correo electrónico, asistencia en materia de contenidos y revisión de las campañas de marketing para garantizar el cumplimiento normativo de todo lo que envíe a sus clientes y clientes potenciales.

Infraestructura de inversión

Acceso a carteras modelo, análisis, asistencia para la negociación y el reequilibrio, y plataformas de inversiones alternativas.
LO QUE TE QUEDAS

Una plataforma es infraestructura. No una adquisición.

Al incorporarse a AdviSuite, nada de lo que define su negocio cambia de manos. Nosotros nos encargamos de la asesoría de inversión registrada (RIA), el programa de cumplimiento normativo y las operaciones. Usted conserva todo lo demás: aquello que le ha llevado años construir.

Tus clientes.

Cada relación con un cliente te pertenece. Nunca reclamamos derechos sobre tu cartera de clientes.

Tu marca.

El nombre de tu empresa, tu imagen de marca, tu historia. Nada de eso cambia.

Tu criterio a la hora de invertir.

Tú tomas las decisiones estratégicas. Nosotros nos encargamos de crear la estructura que las sustenta.

Tus ingresos.

Tú decides cómo estructurar y gestionar tus tarifas y la gestión económica de tu negocio.

Tu voz.

Tú te comunicas con los clientes como mejor te parezca. Nosotros nos encargamos de la parte técnica.

Tu futuro.

Crecimiento, sucesión, salida: tu trayectoria a largo plazo la decides tú.
PREGUNTAS FRECUENTES

Lo que suelen preguntar los asesores antes de incorporarse.

No. Evaluamos la idoneidad de los asesores basándonos en su profesionalidad, su compatibilidad con nuestros objetivos y su potencial a largo plazo, y no solo en los activos que gestionan.

La mayoría de los cambios de asesor suelen tardar entre unas semanas y unos meses, dependiendo de la configuración de la custodia, los trámites administrativos y el momento en que se comunique a los clientes.

En muchos casos, sí. Ayudamos a coordinar las transferencias de ACAT y los cambios de custodia, minimizando las molestias para los clientes.

Los requisitos dependen de su función y de la jurisdicción. Guiamos a los asesores a lo largo del proceso de registro, cumplimiento normativo y requisitos de acreditación.

No. Los asesores que operan a través de AdviSuite utilizan nuestra infraestructura de asesoría de inversión registrada y nuestro marco de cumplimiento normativo.

Las relaciones con tus clientes siguen siendo tuyas. Nuestra estructura se basa en la independencia de los asesores y en la flexibilidad a largo plazo.

Todas las conversaciones son confidenciales. Todas las evaluaciones son sinceras. No nos interesa cerrar acuerdos, sino encontrar asesores cuyo trabajo y valores encajen con lo que estamos construyendo. Si los tuyos encajan, lo sabremos. Si no es así, te lo diremos.

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Hablemos de tu transición

Cuéntanos un poco sobre tu situación. Un miembro de nuestro equipo se pondrá en contacto contigo en el plazo de un día laborable para concertar una conversación confidencial. Sin ventas agresivas, sin compromiso.